智慧監(jiān)督平臺逐步構建集風險、內(nèi)控、審計于一體的聯(lián)合監(jiān)督智慧平臺，推動內(nèi)部審計由事后監(jiān)督向事中、事前防. . .
平臺建設背景
隨著數(shù)字化時代的深度推進與企業(yè)規(guī)模的持續(xù)擴張，傳統(tǒng)監(jiān)督模式在面對復雜業(yè)務場景時，暴露出數(shù)據(jù)孤島、響應滯后、分析能力不足等諸多問題，難以滿足企業(yè)高質量發(fā)展的需求。財務領域中，“財務洗澡” 等違規(guī)操作隱蔽性增強，嚴重威脅企業(yè)資金安全與合規(guī)經(jīng)營；資金管理環(huán)節(jié)，風險隱患藏匿于海量業(yè)務數(shù)據(jù)背后，司庫管理面臨全級次、全業(yè)務實時監(jiān)控的巨大壓力；審計工作也亟需突破人力與技術局限，實現(xiàn)從被動應對到主動防御的轉變。
在此背景下，以技術賦能為核心驅動力，開發(fā)會計監(jiān)督、司庫監(jiān)督、審計監(jiān)督 “三大系統(tǒng)”，構建智慧監(jiān)督平臺，成為企業(yè)強化風險防控、提升監(jiān)督效能、保障戰(zhàn)略目標實現(xiàn)的必然選擇。
平臺建設三大目標
• 聚焦企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，以數(shù)智化內(nèi)控體系和法務合規(guī)建設為基礎，模型化風險管理、內(nèi)控評價、合規(guī)評價、審計監(jiān)督，形成智慧型監(jiān)督改進管理閉環(huán)，全面提升“三道防線”水平，為企業(yè)高質量發(fā)展提供有力支撐。
• 通過智慧監(jiān)督變革，模型全面應用，監(jiān)督人員實現(xiàn)業(yè)務實時監(jiān)控、風險自動預警、內(nèi)控異常阻斷、審計遠程作業(yè)，推動企業(yè)聯(lián)合監(jiān)督的持續(xù)迭代提升。按照“一體化、全覆蓋、分步走”的總體思路實現(xiàn)企業(yè)智慧監(jiān)督的建設。
• 基于智慧監(jiān)督各管理對象的管理模型，結合智慧監(jiān)督全過程的用戶場景，設計三個能力中心，覆蓋監(jiān)督業(yè)務的全業(yè)務鏈路聯(lián)動。
平臺建設邏輯
智慧監(jiān)督平臺將依托大司庫系統(tǒng)建設進程，逐步構建集風險、內(nèi)控、審計于一體的聯(lián)合監(jiān)督智慧平臺，推動內(nèi)部審計由事后監(jiān)督向事中、事前防控轉型，實現(xiàn)工作效率效能翻倍提升。
能力中心
信息收集中心
搭建智慧監(jiān)督基礎數(shù)據(jù)庫，包含集團內(nèi)外部各類數(shù)據(jù)，保障監(jiān)督模型對數(shù)據(jù)調用的及時性、準確性和全面性，為AI模型能力中心賦能。
AI模型能力中心
實現(xiàn)合規(guī)評價、風險管理、內(nèi)控評價、審計監(jiān)督等多維度監(jiān)督模型建設，形成智慧監(jiān)督模型庫，推進業(yè)審一體化智慧監(jiān)督平臺建設，為結果應用能力中心賦能。
監(jiān)督結果應用能力中心
模型輸出結果實現(xiàn)自動化應用，并為業(yè)務用戶提供監(jiān)控預警、異常流程阻斷等信息，以便用戶進行查詢、評估、處置、匯總、報送、改進等工作，為企業(yè)智慧監(jiān)督賦能。
智能工具集
基于打造智慧監(jiān)督平臺的需求，集成智能工具集支撐能力中心構建。
業(yè)務中心
監(jiān)督模型建設思路
風險識別信息和內(nèi)控評價結果形成審計監(jiān)督線索，為審計監(jiān)督模型和規(guī)則的建立確定方向，審計監(jiān)督成果是提升風險控制、內(nèi)控管理的重要來源。
智能合規(guī)建設思路
建立健全外規(guī)資源庫，完成外規(guī)從引入到轉化成內(nèi)部制度自動化監(jiān)控，確保全面高效落實外規(guī)管理制度，夯實企業(yè)合規(guī)管理基礎。
內(nèi)控評價體系建設
以流程為載體，梳理關鍵控制點清單并嵌入相應合規(guī)評價要求和風險控制措施，建立內(nèi)控管理要素的網(wǎng)狀聯(lián)動關系，推動內(nèi)控評價體系構建和完善，奠定內(nèi)控審查的基礎。
風險識別及預警
根據(jù)業(yè)務需求提取關鍵風險因子指標，融合業(yè)務數(shù)據(jù)源并建立風險識別模型，完成風險識別及預警。
工作臺
監(jiān)督駕駛艙
從風險視角實時反映企業(yè)的運行狀態(tài)，將風險數(shù)據(jù)形象化，為管理層提供全面風險信息。
報告平臺
依托大語言模型技術，實現(xiàn)報告生成的全面自動化與內(nèi)容的高度定制化。整個流程無需人工干預，確保報告生成的準確性與高效性，助力管理層即時把握業(yè)務核心信息，顯著提升決策效率與精準度。
消息中心
通過多樣化的消息推送方式與用戶進行交互，提示用戶完成相關處理。
智能助手
智能問答
對接集團總部及所屬下級單位合規(guī)、風險、內(nèi)控、審計相關文件及數(shù)據(jù)訪問權限，結合場景配置管理平臺為查詢助手準確率調優(yōu)賦能，提供高精準問答交互、權限管控，助力內(nèi)控管理工作開展并持續(xù)優(yōu)化提升；利用AI智能化技術，提供智能搜索、智能問答等智能化服務，對全量業(yè)務數(shù)據(jù)的便捷搜索和問答。
智能統(tǒng)計
運用機器學習、深度學習等人工智能算法，對數(shù)據(jù)進行深入分析。自動發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)中的模式、趨勢、關聯(lián)關系等，快速識別異常值和潛在問題，對數(shù)據(jù)進行自動化、智能化處理和分析統(tǒng)計。
應用價值
風險監(jiān)管要求模型化，嵌入到業(yè)務流程關鍵控制點，實現(xiàn)風險預警；
內(nèi)控評價要求模型化，嵌入內(nèi)控制度管理平臺，發(fā)現(xiàn)內(nèi)控缺陷；
審計規(guī)則模型化，嵌入到司庫及業(yè)務系統(tǒng)，防止、發(fā)現(xiàn)并糾正錯誤或舞弊。
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