北京時間6月6日消息，據(jù)《華爾街日報》網(wǎng)絡(luò)版報道，多位熟知內(nèi)情的消息人士周二透露，納斯達(dá)克O. . .
北京時間6月6日消息，據(jù)《華爾街日報》網(wǎng)絡(luò)版報道，多位熟知內(nèi)情的消息人士周二透露，納斯達(dá)克OMX集團計劃在周三向美國證券交易委員會（以下簡稱“SEC”）提交一份文件，對在Facebook IPO（首次公開招股）交易中因納斯達(dá)克技術(shù)故障而蒙受損失的投資者作出補償。
這也是納斯達(dá)克OMX集團為賠償投資者損失所采取的第一項措施。除了向在這次交易故障中蒙受損失的金融公司提出交易費折扣優(yōu)惠外，納斯達(dá)克OMX集團還會出臺其他一系列措施來彌補自己的過錯。據(jù)估計，銀行和交易公司在這次Facebook IPO交易事故中的損失在1億美元以上。
對于經(jīng)紀(jì)公司、做市商和個人投資者而言，此舉只是納斯達(dá)克OMX集團在賠償他們損失的漫長道路上邁出的第一步。同時，這對納斯達(dá)克OMX集團而言也是一個重要的里程碑，由于在Facebook IPO交易期間的操作失誤，這家交易所與整個華爾街的關(guān)系都陷入低谷。
在Facebook股票于5月18日正式IPO上市時，納斯達(dá)克OMX集團旗下交易系統(tǒng)故障導(dǎo)致Facebook股票的開盤時間比預(yù)定計劃推遲了30分鐘，導(dǎo)致經(jīng)紀(jì)人數(shù)百萬股Facebook股票交易無法得到確認(rèn)。銀行和交易公司直到Facebook股票開始交易兩個多小時后才知道訂單的結(jié)果。納斯達(dá)克OMX集團還通知其中一些公司，他們在這次Facebook IPO交易中的倉位出乎意料，這讓上述公司大吃一驚。
由于納斯達(dá)克OMX集團遲遲未能解決投資者的訴求，這讓經(jīng)紀(jì)公司和做市商愈發(fā)失望，同時他們對納斯達(dá)克OMX集團迄今做出的賠償承諾也不滿意。一位經(jīng)紀(jì)公司層說：“納斯達(dá)克迄今沒有向我們提出明確的賠償計劃。”
周二，Facebook股價股價收于25.87美元，較前一個交易日下跌1.03美元，跌幅達(dá)到3.8%。自IPO上市以來，Facebook股價已經(jīng)累計下跌了32%。
據(jù)悉，納斯達(dá)克OMX集團計劃拿出在Facebook IPO當(dāng)天買入該公司股票所帶來的約1070萬美元收益，再加上該集團可向交易所客戶作出的每月300萬美元的賠償金上限，向因其系統(tǒng)故障而蒙受損失的投資者作出賠償。如果還必須做出其他的賠償，那么這些賠償金將來自于納斯達(dá)克OMX集團的自有資金，這可能會導(dǎo)致該集團的利潤受挫。
據(jù)知情人士透露，納斯達(dá)克OMX集團向經(jīng)紀(jì)人作出賠償?shù)挠媱澮呀?jīng)因遭受監(jiān)管機構(gòu)的質(zhì)疑而放慢速度。監(jiān)管機構(gòu)的質(zhì)疑主要是納斯達(dá)克OMX集團是否有能力對因技術(shù)故障而蒙受損失的客戶作出賠償。
這些質(zhì)疑還在納斯達(dá)克OMX集團的競爭對手中引發(fā)了擔(dān)憂情緒，例如紐約泛歐交易所集團、BATS Global Markets等，他們擔(dān)心監(jiān)管部門可能會因納斯達(dá)克OMX集團的此次事件而出臺前所未有的措施，同時還害怕納斯達(dá)克OMX集團可能會采取進一步措施來修復(fù)與部分最大客戶之間的關(guān)系。
一旦納斯達(dá)克OMX集團將賠償計劃提交給SEC，投資者的注意力便將轉(zhuǎn)向美國金融業(yè)監(jiān)管局，這家機構(gòu)此前已同意對Facebook股票首日交易的情況進行調(diào)查，并發(fā)布相關(guān)報告預(yù)估經(jīng)紀(jì)公司和投資者在納斯達(dá)克OMX集團技術(shù)故障中所蒙受的具體損失。
知情人士透露，瑞士銀行、花旗集團、Citadel LLC和Knight Capital等處理個人投資者股票交易的銀行和交易公司因納斯達(dá)克技術(shù)故障而蒙受的損失總計超過了1億美元。這些損失是因為他們在Facebook股票中的意外倉位以及經(jīng)紀(jì)人的其他舉動造成的。
（來源：鳳凰科技 作者：凡奇）
